Referenzen

Auftraggeber: Beratungsgesellschaft

Position: Berater im Auftrag des IKS-Beauftragten des Sparkasenverbandes

Inhalt: Beratung zum Aufbau eines abgestimmten Internen Kontrollsystems im Sparkassenumfeld

Details: Prozessorientiertes IKS - Gesetzliche und aufsichtliche Anforderungen, COSO 2013, Bestandteile / Funktionen eines IKS, Umsetzungsempfehlungen

Auftraggeber: Prüfungs- und Beratungsgesellschaft

Position: IT-Revisor im Auftrag der Innenrevision der Sparkasse

Inhalt: Beratung zum Aufbau eines internen Kontrollsystems nach COSO

Details: Erstellung Risiko-Kontroll-Matrix für die Prozesse, Nachlass, Geldmarktkonto online, S-Prämiensparen flexibel online und Sparkassencard plus, Feststellen der schutzbedürftigen Objekte

Auftraggeber: Dienstleistung

Position: Landesverantwortlicher Prüfungsleiter

Skills: Prüfungskoordination, Auditdurchführung, SOX (Sarbanes-Oxley Act section 404), QM, Rechnungswesen allgemein, Prozessbewertung

Details: Landesverantwortlicher für zwei eigenständige Niederlassungen in Österreich und der Niederlassung in Frankreich zur Einhaltung der Anforderungen aus dem Sarbanes Oxley Act sec.404. Verantwortlich für die Nachverfolgung von Feststellunegen: Anpassung der Prozessdokumentation sowie die Beseitigung von Schwachstellen in allen SOX-relevanten Unternehmensbereichen. Unter anderem wurden alle internen Testaktivitäten der internen Überwachungsaudits durchgeführt und direkt an den für EMEA verantwortlichen SOX Leiter in Frankfurt berichtet. Weiterhin war ich der verantwortliche Ansprechpartner zum Thema SOX gegenüber der prüfenden Wirtschaftsprüfungsgesellschaft (PWC).

Branche: Dienstleistung

Position: Prüfungsleiter

Skills: Auditdurchführung, SOX (Sarbanes-Oxley Act section 404), QM, Rechnungswesen allgemein, Prozessbewertung

Details: Testlead u. a. für zwei eigenständige Niederlassungen in Österreich. Verantwortlich für die Testvorbereitung, -koordinierung und –durchführung der Prozesse FSCP, Revenue&Receivables und Payroll. Feststellungen zur Restrukturierung der internen Rechnungswesenprozesse in der Kreditoren- bzw. Debitorenbuchhaltung, Treasury, etc. Konzeptionisierung und Durchführung von internen Audits entsprechend dem Sarbanes–Oxley Act Sec.404 für die Ländergruppe EMEA, Deutschland und Österreich.

Branche: Dienstleistung

Position: Prüfungsleiter

Skills: Auditdurchführung, SOX (Sarbanes-Oxley Act section 404), QM, Rechnungswesen allgemein

Details: Prüfungsleiter für die EU-Ländergruppe Nordics (Dänemark, Norwegen, Schweden und Finnland) und Österreich. Verantwortliche Testvorbereitung, -koordinierung und -durchführung (z.B. Cash Disbursements/Payables, Revenue and Receivables, Purchasing, Facility Management sowie Intangible Assets). Die Prüfungen wurden entsprechend dem Regelwerk PCAOB Release 2004-001 durchgeführt.

Auftraggeber: Prüfungs- und Beratungsgesellschaft

Position: IT-Revisor im Auftrag der Innenrevision der Sparkasse

Inhalt: Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit, Angemessenheit und Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems

Details: Internes Unternehmensumfeld (Kontrollumfeld) (Strategien, Organigramm, Organisationsrichtlinien), Zielsetzungsprozess, Ereignisinventur, Risikobeurteilung, Risikomaßnahmen, Kontroll- und Steuerungsaktivitäten (Funktionstrennung, Risiko-Kontrollmatrix, Art der Kontrollen, Kontrollhäufigkeit, Effektivität und Effizienz), Information und Kommunikation (Ergebnisdokumentation, Bewertungsparameter, Eskalationsverfahren, Kommunikation und Sensibilisierung), Monitoring (Überwachung und Mängelbehebung)